Förköpsinformation


ERSÄTTNINGSPOLICY

Nedan följer information om ersättningar till Naventi Fonders medarbetare.

Samtliga medarbetare ersätts med en fast lön. Därutöver kan under vissa förutsättningar en rörlig lönedel tillkomma. Eventuella provisionsbaserade ersättningar betraktas ej som rörlig lönedel.

Ersättningsstrukturen, som fastställts av styrelsen i enlighet Finansinspektionens riktlinjer, ska främja en effektiv riskhantering, och inte uppmuntra till ett överdrivet risktagande.

För mer information, se vår ersättningspolicy.

Ersättningspolicy

INTRESSEKONFLIKTER

Fondbolag är enligt Finansinspektionens föreskrifter skyldiga att ha interna regler för hur bolaget hanterar intressekonflikter. Enligt de interna reglerna ska bolaget "identifiera de omständigheter som utgör eller kan ge upphov till en intressekonflikt som medför en väsentlig risk för att fondandelsägares eller andra kunders intressen påverkas negativt med hänsyn till fondverksamheten, och ange vilka rutiner som ska tillämpas och vilka åtgärder som ska vidtas för att hantera sådana konflikter".

Naventi Fonder har fastställt riktlinjer för att identifiera och hantera intressekonflikter som kan uppstå i verksamheten – potentiella konflikter med Naventi Fonder, fondandelsägare, andra kunder eller tredje part som möjliga parter.

För ytterligare information om våra riktlinjer, kontakta Naventi Fonder.

Intressekonflikter

INCITAMENT

Fondbolag får enligt Finansinspektionens föreskrifter i samband med fondförvaltningen "endast betala eller ta emot en avgift eller kommission, eller ge eller ta emot en natura-förmån" (incitament) under vissa förutsättningar. Bl a om incitament betalas eller ges till, eller av, en tredje part, måste denna vara "utformad för att höja kvaliteten på fondverksamheten, och får inte hindra bolaget från att agera i fondandelsägarnas intresse".

I pdf:en här lämnas information om de incitament som förekommer i Naventi Fonders verksamhet.

UPPDRAGSAVTAL

Naventi Fonder anlitar Grant Thornton Sweden AB, med auktoriserade revisor Nilla Rocknö som huvudansvarig revisor, för externrevision, KMPG AB för internrevision, Advokat Ann-Sophie Hesser på Apriori Advokatbyrå AB för funktionen för regelefterlevnad, Wahlstedt Sageryd Financial Services AB för vissa fondadministrativa tjänster samt LC24 ITASSISTANS AB för utförandet av vissa IT-tjänster.

För mer information om uppdragsavtal, kontakta Naventi Fonder.

Bästa utförande av portföljtransaktioner m.m

Riktlinjer för bästa möjliga resultat vid utförande av portföljtransaktioner och placering av order

Naventi Fonder ska uteslutande handla i fondandelsägarnas och kundernas gemensamma intresse och se till att samtliga fondandelsägare och kunder behandlas rättvist. För att tillförsäkra att så sker har Naventi Fonder antagit interna regler i enlighet med lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden samt Finansinspektionens gällande föreskrifter.

Dessa regler syftar till att fastställa hur bästa möjliga resultat ska uppnås vid handel för fondernas och de diskretionära portföljernas räkning. Riktlinjerna innebär i huvudsak att Naventi Fonder vid utförande av portföljtransaktioner och placering av order ska uppnå bästa möjliga resultat utifrån respektive fonds mål, placeringsinriktning och riskprofil. Vid handel för en diskretionär portföljs räkning utgår Naventi Fonder från egenskaper hos kunden, däribland om den kategoriseras som icke-professionell eller professionell kund. För att uppnå bästa möjliga resultat ska Naventi Fonder beakta:

  • Pris och tillhörande kostnader.
  • Snabbhet och sannolikhet för att ordern leder till en transaktion och kan avvecklas.
  • Orderns storlek och typ.
  • Alla övriga omständigheter som enligt Naventi Fonders bedömning är relevant för en viss order.

Naventi tar främst hänsyn till den totala kostnaden av transaktionen. Vid transaktioner av speciell karaktär kan Naventi Fonder ta hänsyn till andra faktorer som enligt Naventi Fonder är av större relevans. Detta kan ske vid exempelvis större transaktioner.

Naventi Fonder kan genomföra en portföljtransaktion för viss fonds räkning tillsammans med en annan portföljtransaktion, s.k. sammanläggning. Sådan sker enbart om det är osannolikt att sammanläggningen kommer att vara till nackdel för någon av fondandelsägarna. Resultatet av transaktionen fördelas rättvist.

Naventi Fonder utvärderar och uppdaterar sina egna riktlinjer årligen.

Vill du ha ytterligare information om våra regler, vänligen kontakta oss på Naventi Fonder.

Bästa utförande av portföljtransaktioner m.m

MiFID - information om kundkategorisering

Enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska alla kunder till värdepappersinstitut indelas i olika grupper för att anpassa skyddsnivån.

Kunderna delas in i tre olika kundkategorier

  1. Icke-professionell kund (vanligtvis privatpersoner och mindre företag).
  2. Professionell kund (vanligtvis kreditinstitut och andra finansiella institut).
  3. Jämbördig motpart (myndigheter, centralbanker och andra banker).

Naventi Fonder AB kategoriserar i princip alla sina kunder som icke-professionella kunder, om inget annat avtalats. En kund i den här gruppen omfattas av den högsta skyddsnivån enligt lagen om värdepappersmarknaden. Detta innebär bl.a. att Naventi Fonder AB kommer att lämna information om finansiella instrument och riskerna med dessa samt kostnader och andra avgifter för handel i dessa. När vi tillhandahåller diskretionär portföljförvaltning och investeringsrådgivning gör vi en lämplighetsbedömning mot bakgrund av kundens syfte med investeringen, kundens ekonomiska situation samt kundens erfarenhet och kunskap.

En kund har möjlighet att under vissa förutsättningar byta kundkategori från icke-professionell kund till professionell kund. Ett byte av kundkategori till professionell kund gör att kundens skyddsnivå minskar jämfört med om kunden tillhört icke-professionell kund.

Vill du ha ytterligare information om våra riktlinjer, vänligen kontakta oss på Naventi Fonder.


Information om ägarpolicy

Naventi Fonder företräder andelsägarna i samtliga frågor som rör fonderna. Det innebär bland annat att utöva ägarrättigheter i de bolag där fonderna är aktieägare. Allt handlande sker uteslutande i fondandelägarnas gemensamma intresse. Naventi Fonder utövar ägarrättigheterna i syfte att maximera innehavens värde på lång sikt. Målsättningen med förvaltningen är att uppnå högsta möjliga avkastning med hänsyn till fondens placeringsinriktning och risk.

Vill du ha ytterligare information om våra riktlinjer, vänligen kontakta oss på Naventi Fonder.

Ägarpolicy

Personuppgifter

Naventi Fonder behandlar personuppgifter i samband med andelsägande/kundförhållande eller som annars behandlas när uppdraget förbereds eller administreras.

Personuppgiftsansvarig är Naventi Fonder. Som kund godkänner du att personuppgifter samlas in för att Naventi Fonder ska kunna fullgöra åtaganden gentemot dig samt efterleva gällande regelverk, innefattande Dataskyddsförordningen (2016/679/EG).

På länken nedan finner du information om hur vi hanterar personuppgifter. Om du vill ha ytterligare information, vänligen kontakta oss på Naventi Fonder.

Dataskyddspolicy